臺(tái)盟上海市委：

  貴委提出的《關(guān)于優(yōu)化上海國(guó)資基金監(jiān)管機(jī)制的提案》收悉，感謝貴委對(duì)國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的關(guān)心和支持。經(jīng)研究，現(xiàn)將辦理情況答復(fù)如下：

  近年來，上海市國(guó)資委通過完善相關(guān)管理制度、建設(shè)基金信息系統(tǒng)、開展專項(xiàng)檢查和審計(jì)等工作，推動(dòng)市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)規(guī)范私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的管理，引導(dǎo)監(jiān)管企業(yè)優(yōu)化資源布局和結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮基金推動(dòng)科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展的積極作用。

  一、上海國(guó)資基金基本情況

  上海國(guó)資私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)起步較早。1999年，隨著中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資啟動(dòng)，上海推出了總額為6億元的上海創(chuàng)業(yè)投資基金。2009年創(chuàng)業(yè)板開板后，伴隨上海股權(quán)投資行業(yè)快速發(fā)展，涌現(xiàn)了金浦、誠(chéng)鼎、賽領(lǐng)、誠(chéng)毅等一批上海國(guó)資基金。2014年以來，圍繞上海加快建設(shè)“五個(gè)中心”，市委、市政府指導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)有企業(yè)組建了上海集成電路基金、上海科創(chuàng)母基金、上海生物醫(yī)藥基金等一批以服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略為主題的基金，國(guó)資基金的發(fā)展規(guī)模和能級(jí)進(jìn)一步提升。

  截至2023年底，45家上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)中，25家監(jiān)管企業(yè)及其下屬公司發(fā)起設(shè)立和管理基金共366只，總認(rèn)繳金額超過5000億元，總實(shí)繳金額超過3000億元。同時(shí)，35家監(jiān)管企業(yè)及其下屬公司以參股形式參與基金投資，共參股各類基金598只，認(rèn)繳金額超過2500億元。

  二、市國(guó)資委關(guān)于私募基金監(jiān)管的相關(guān)工作

  （一）建立完善私募股權(quán)投資基金相關(guān)管理制度

  2020年，市國(guó)資委對(duì)2018年印發(fā)的《市國(guó)資委關(guān)于監(jiān)管企業(yè)投資私募股權(quán)投資基金規(guī)范發(fā)展的意見》進(jìn)行了修訂完善，形成了新的《市國(guó)資委關(guān)于監(jiān)管企業(yè)私募股權(quán)投資基金規(guī)范發(fā)展的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），并在此基礎(chǔ)上制訂了《市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）?！兑庖姟贰掇k法》印發(fā)實(shí)施以來，在推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)規(guī)范基金投資、強(qiáng)化基金管理等方面發(fā)揮了積極的作用。

  （二）運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)對(duì)私募股權(quán)投資基金的管理

  為加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)私募股權(quán)投資基金的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)管理，2020年上海市國(guó)資委開始建設(shè)市屬國(guó)企投資基金信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱基金系統(tǒng)）?；鹣到y(tǒng)開發(fā)設(shè)計(jì)緊緊圍繞基金的產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局、運(yùn)營(yíng)管理能力、估值回報(bào)水平等角度，實(shí)現(xiàn)對(duì)基金數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)掌握、立體分析，運(yùn)用信息化手段提升綜合監(jiān)管能力。

  （三）開展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查和審計(jì)

  2021年起，市國(guó)資委根據(jù)國(guó)資私募股權(quán)投資基金管理和投資管理等相關(guān)規(guī)定，參照私募股權(quán)投資基金行業(yè)慣例，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)開展常態(tài)化專項(xiàng)檢查和審計(jì)。基金專項(xiàng)檢查和審計(jì)堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，對(duì)基金管理制度的建立和執(zhí)行情況、企業(yè)自身合法權(quán)益的保障情況、基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、基金規(guī)范運(yùn)營(yíng)情況等重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域進(jìn)行檢查。

  （四）完善國(guó)資基金份額轉(zhuǎn)讓相關(guān)制度

  為規(guī)范國(guó)資基金份額轉(zhuǎn)讓，市國(guó)資委發(fā)布了《上海市國(guó)有私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理試行辦法》《上海市國(guó)有企業(yè)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金份額評(píng)估管理工作指引（試行）》，并與相關(guān)單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持上海股權(quán)托管交易中心開展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的若干意見》，支持各類國(guó)有基金份額通過上股交開展轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，有序退出，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估或估值結(jié)果為定價(jià)基礎(chǔ)。

  三、下一步工作打算

  一是修訂市國(guó)資私募基金管理辦法。為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管企業(yè)私募基金業(yè)務(wù)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮國(guó)資基金的作用，結(jié)合平臺(tái)公司及國(guó)資基金改革方案，對(duì)市國(guó)資私募基金管理辦法進(jìn)行修訂。進(jìn)一步加強(qiáng)基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，明確分類管理要求，支持投早投小投硬科技，充分發(fā)揮基金在推動(dòng)科技創(chuàng)新方面的作用。

  二是堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，完善基金黨建工作要求。明確監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)推動(dòng)實(shí)控基金管理人及時(shí)建立黨的組織，認(rèn)真開展黨建工作，探索黨組織發(fā)揮作用的途徑和方式，并納入集團(tuán)統(tǒng)一管理，充分發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用。

  三是優(yōu)化違規(guī)追責(zé)及容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。對(duì)于在基金業(yè)務(wù)管理中違反規(guī)定、未履職或未正確履職造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，按規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。并按照“三個(gè)區(qū)分開來”原則和有關(guān)規(guī)定，合理界定容錯(cuò)條件和情形，打消基金管理人在運(yùn)營(yíng)創(chuàng)業(yè)投資基金中的顧慮。

上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2024年5月27日